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usdt手机钱包(www.caibao.it):ATFX外汇科普:FINRA、CFTC和NFA羁系

admin2021-02-0423

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原题目:ATFX外汇科普:FINRA、CFTC和NFA羁系

ATFX外汇科普:FINRA 、CFTC 、NFA都是美国的金融羁系机构。期货买卖者最为熟悉CFTC,由于它会定期宣布期货品种的持仓讲述;外汇买卖者最为熟悉的是NFA,由于它是三者当中最直接卖力外汇行业羁系的机构;美股买卖者最为熟悉FINRA,由于它的主要羁系工具就是股票经纪人和证券公司。三者当中,只有CFTC是政府机构,可以获得政府拨款,其余两个均为民间自律组织,主要收入来自于会员缴费。三者之前并没有显著的隶属或者上下级关系,唯一的特别之处在于,外汇类经纪商在开发美国买卖者之前,必须在CFTC注册,而且成为NFA的会员,两个环节缺一不可。

图1,FINRA:美国金融业羁系局-ATFX

FINRA的前身是NASD( 全美证券买卖商协会),这一渊源决议了其是民间自律组织的属性,其受到美国SEC(证券买卖委员会)的周全羁系。停止2019年12月,FINRA羁系3517家经纪公司、153,907家分支机构和约624,674名注册证券剖析师,云云伟大的规模成就了其“全美最大羁系机构”的称呼。FINRA主要羁系的领域是股票、公司债、证券类期货(股指期货)和证券类期权(股指期权)。若是一家公司想要进军美国股票经纪市场,那么就必须在SEC注册,成为FINRA的会员,并受到两者的综合羁系,好比海内名声较大的某虎证券。说到这里,还可以提一下SIPC的保险。当一家经纪公司停业或濒临停业时,SIPC为客户的净权益余额提供最多50万美元的保险,其中最多25万美元的现金。这类似于外汇羁系中的FCA羁系,其中包罗数万英镑的FSCS抵偿设计。只不过,SIPC保险不能在获得FINRA羁系后自动获取,由于SIPC是另外一个自律性民间会员组织,需要另行注册。总的来说,一家股票类经纪公司,在获得SEC、FINRA、SIPC的三重羁系之后,才可以在美国正当开展业务,也才气获得客户信托。

图2,CFTC:美国商品期货买卖委员会-ATFX

美国商品期货买卖委员会(CFTC)成立于1974年,是美国政府的一个自力机构,卖力羁系美国的衍生品市场,包罗期货、掉期和某些种类的期权。在2007-08年金融危机之后,市场人士对CFTC的作用提出质疑,以为其没有尽到足够的责任,没能制止云云严重的金融危机。在2010年多德-弗兰克华尔街改造和消费者珍爱法案颁布后,CFTC一直在举行转型,转型的偏向是加倍严肃的羁系。

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前面提到CFTC为政府机构,自然其可以获得政府拨款。凭据历史数据,2007年,CFTC的预算为9800万美元,拥有437名全职一致雇员;金融危机之后,2012财年的资金增加了80%,到达2.05亿美元;2019年12月,CFTC为2020财年获得2.84亿美元资金,比2019财年拨款的2.68亿美元增加了近6%。拨款数额的提高,代表美国政府层面临金融羁系的重视和CFTC自己职位的提高。

CFTC每周二公布期货和期权市场的未平仓头寸的数据明细,该数据的名称为COT,全称Commitments of Traders,直译名称为“买卖员答应”,COT讲述第一次公布是在1962 年 6 月 30 日。该讲述中的数据存在一定滞后性,对于短线买卖者的辅助并不大。但若是你是一其中长线买卖者,这份讲述将会起到非常大的正面作用。关于COT讲述的详细解读,我们将会在后续的科普文章中先容。

NFA:美国天下期货协会-ATFX

美国期货协会(NFA)是美国衍生品行业的自律组织(缩写为SRO),包罗场内买卖期货、场外零售外汇(forex)和场外衍生品(掉期)。NFA的资金来自会费和评估费,对许多市场参与者来说,会员资格是强制性的。NFA于1982年最先运作。美国国会在2000年和2008年通过立法,要求作为零售外汇做市商、外汇经纪商、买卖照料在CFTC注册,并成为NFA的成员。

在全球所有的外汇类羁系机构当中,NFA是最为严酷的机构,没有之一。水至清则无鱼,太过严苛的羁系和注册资金门槛,让NFA的牌照发放数目处于较低水平。这种严苛羁系反应在通俗买卖者的层面就是:在主要钱币买卖中保持50:1或低于50:1的杠杆率,对于外来钱币对的杠杆率限制甚至更低,为30:1;外汇买卖订单必须凭据先进先出规则举行清盘,同时在同一个钱币对中,有等量相反的买卖订单,也是不允许的(通俗来说就是不允许锁仓买卖)。固然,严酷的羁系对应更高的安全性。获得NFA牌照,一方面代表着公司实力极强,另一方面意味着客户的权益受到严酷保障。遗憾的是,NFA不像FCA那样,属于普遍羁系。NFA只珍爱本土的外汇买卖者,对于外洋的买卖者,即便他是拥有NFA牌照经纪商下的客户,也无法像本土客户那样享受周全的珍爱。以是,在国际上,被普遍认可的依旧是英国的FCA羁系,而非美国的NFA羁系。

ATFX免责声明:

1、以上剖析仅代表剖析师看法,汇市有风险,投资需谨慎。

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